Machen Sieden AquilaReadiness-Check.

Nehmen Sie sich einige wenige Minuten Zeit, um die nachfolgenden Fragen zu beantworten und prüfen Sie mit unserem Readiness Check Ihre «Fitness» als unabhängiger Vermögensverwalter für die derzeitigen und zukünftig zu erwartenden regulatorischen Anforderungen. Sie erhalten von uns unmittelbar ein Feedback.

Grösse und Organisation des Unternehmens






Welche Rechtsform hat Ihr Unternehmen?
Wie viele Mitarbeiter hat Ihr Unternehmen?
Haben Sie einen Marktzugang nach Europa?
(z.B. über eine Niederlassung)
Haben Sie einen eigenen Compliance Officer?
Haben Sie einen eigenen Portfolio Manager?
Setzen Sie ein CRM Tool ein?

Kundenbasis


Aus wie vielen verschiedenen Ländern betreuen Sie Kunden?
Für wie viele Kunden erbringen Sie Vermögens- oder Beratungsdienstleistungen?
(Beantwortung der Frage ist fakultativ)

Herausforderungen der nächsten 5 Jahre


Worin sehen Sie die grössten Herausforderungen für Ihr Unternehmen in den nächsten 5 Jahren?
(bitte priorisieren Sie die nachfolgenden Punkte von 1-5 (1=höchste Priorität; 5=niedrigste Priorität)
Umsetzung der neuen regulatorischen Vorschriften für Vermögensverwalter (FIDLEG / FINIG / MiFID)
Cross Border Thematik
Anlagenotstand im Niedrigzinsumfeld
Marktzugang Europa
Einführungen neuer Systeme (z.B. Portfolio-Management-System, CRM-System etc.)
MIFID II Konformität bei Betreuung von europäischen Kunden (u.a. keine Retrozessionen etc.)
Sonstige Herausforderungen
(Bitte notieren Sie noch weitere Herausforderungen, falls diese oben nicht aufgelistet sind)
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